客户至上的基本含义有客户利益优先和公平对待客户两点，以下行为违反客户至上原则的是（）Ⅰ某基金经理配偶进行证券交易，该基金经理未根据公司制度对其配偶交易进行申报，Ⅱ某基金经理同时管理A、B2只基金，其看好某证券，由于A基金头寸不足，其仅为B基金买卖入了该证券Ⅲ某基金经理指导其朋友跟随其管理的基金进行投资，获利部分与其分成，Ⅳ某基金经理在上市公司调研中结识该公司财务总监并建立恋爱关系，为避免利益冲突，将其管理基金持有的该公司股票全面清仓

单项选择题基金从业人员在执业活动中应做到忠诚，尽责，廉洁，以下做法错误的是（）Ⅰ在调研上市公司后，接受该上市公司提供的礼物；Ⅱ参加某基金管理公司组织的行业交流时，收取存储会议资料的刻有主办方标识的U盘；Ⅲ在投资亏损时，按客户要求以所在机构的自有资金向客户补足本金和收益；Ⅳ从事超出授权范围职责时，按公司相关制度事先履行报批程序。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题关于投资者教育，以下表述错误的是（）

A.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制
B.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益
C.投资者教育应该按照统一的标准和模式进行
D.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择

单项选择题关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下错误的是（）

A.及时向客户传递重要市场资讯，建议申购、赎回基金的时点
B.做好客户服务日志及客户资料的更新，完善
C.进行电话回访，改善客户体验
D.了解客户需求，确定和记录客户服务标准

单项选择题1999年12月30日，十家基金管理公司和五大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，其主要内容包括（）Ⅰ互相监督，Ⅱ规范经营，Ⅲ维护基金份额持有人的权益，Ⅳ禁止从事操纵市场、内幕交易、不当关联交易、贬损同行等行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）

A.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
B.基金管理人，基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员
C.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构
D.《证券投资基金法》详细规定了中国证券投资基金业协会的性质，组成以及主要职责

单项选择题关于基金宣传推介材料登载，以下表述错误的是（）

A.A基金成立八个月，宣传推荐材料应当登载A基金合同生效日以来业绩
B.A基金成立2年，宣传推介材料公布在上半年，应当登载A基金自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C.A基金成立十年以上，登载A基金最近十个完整会计年度业绩
D.A基金成立五个月，宣传推荐材料应当登载A基金成立以来业绩

单项选择题基金管理公司的部门设置包括（）Ⅰ投资、研究、交易部门；Ⅱ产品营销部门；Ⅲ合规与风险管理部门；Ⅳ后台运营部门

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题企业建立内部控制机制，应参与的人员是（）

A.企业全体员工
B.企业合规部门人员
C.企业财务部门人员
D.企业风控部门人员

单项选择题关于基金销售机构审慎调查，以下表述错误的是（）

A.基金销售机构应将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，对基金管理人，基金产品，基金投资人了解和做出评价
B.基金销售机构应建立科学客观的基金产品评价方法，尽力减少主观因素
C.基金销售适用性，要求基金销售机构对基金管理人进行审慎调查
D.对于获得基金销售资格的基金销售机构，基金管理人应该全力满足其产品上线和销售需求

单项选择题关于基金管理人组织结构以下表述错误的是（）

A.相关部门和岗位之间相互监督制衡
B.各部门操作相互独立
C.各部门对公司内部制度执行情况均负有检查的责任
D.各岗位职责明确