1999年12月30日，十家基金管理公司和五大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，其主要内容包括（）Ⅰ互相监督，Ⅱ规范经营，Ⅲ维护基金份额持有人的权益，Ⅳ禁止从事操纵市场、内幕交易、不当关联交易、贬损同行等行为

单项选择题关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）

A.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
B.基金管理人，基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员
C.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构
D.《证券投资基金法》详细规定了中国证券投资基金业协会的性质，组成以及主要职责

单项选择题关于基金宣传推介材料登载，以下表述错误的是（）

A.A基金成立八个月，宣传推荐材料应当登载A基金合同生效日以来业绩
B.A基金成立2年，宣传推介材料公布在上半年，应当登载A基金自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C.A基金成立十年以上，登载A基金最近十个完整会计年度业绩
D.A基金成立五个月，宣传推荐材料应当登载A基金成立以来业绩

单项选择题基金管理公司的部门设置包括（）Ⅰ投资、研究、交易部门；Ⅱ产品营销部门；Ⅲ合规与风险管理部门；Ⅳ后台运营部门

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题企业建立内部控制机制，应参与的人员是（）

A.企业全体员工
B.企业合规部门人员
C.企业财务部门人员
D.企业风控部门人员

单项选择题关于基金销售机构审慎调查，以下表述错误的是（）

A.基金销售机构应将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，对基金管理人，基金产品，基金投资人了解和做出评价
B.基金销售机构应建立科学客观的基金产品评价方法，尽力减少主观因素
C.基金销售适用性，要求基金销售机构对基金管理人进行审慎调查
D.对于获得基金销售资格的基金销售机构，基金管理人应该全力满足其产品上线和销售需求

单项选择题关于基金管理人组织结构以下表述错误的是（）

A.相关部门和岗位之间相互监督制衡
B.各部门操作相互独立
C.各部门对公司内部制度执行情况均负有检查的责任
D.各岗位职责明确

单项选择题中国证监会有权对如下哪些机构开展现场调查（）Ⅰ基金管理人Ⅱ基金销售机构Ⅲ基金份额登记机构Ⅳ基金评价机构。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题金融交易的组织方式不包括（）

A.柜台交易方式
B.投资人之间直接交易方式
C.交易所交易方式
D.电信网络交易方式

单项选择题基金行业属于智力密集型行业，基金机构从业人员的执业行为往往就直接表现为基金机构的行为，因此，基金机构从业人员在执业过程中是否诚实守信，直接关涉（）的合法权益

A.基金托管人
B.监管机构
C.基金机构从业人员自身
D.投资人

单项选择题公募基金年度报告中披露的持有人信息不包括（）

A.如当期末基金管理人的基金从业人员持有开放式基金，还应披露持有基金的总量及总份额占比
B.机构投资者，个人投资者持有的基金份额及总份额占比
C.所有基金前十名持有人的名称，持有份额及总份额占比
D.持有人户数以及户均持有基金份额。