A.严重警告 B.记过 C.记大过 D.开除
单项选择题未按规定保管、处理吞没卡,(),给予有关责任人经济处罚;情节严重或造成严重后果的,给予警告至开除处分。
A.保养维护不及时的 B.导致丢失或损坏的 C.达不到规定要求的 D.造成客户资金损失的
单项选择题按照《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构应当加强对()的突击检查。
A.基层网点和一线柜台 B.基层网点和网点负责人 C.基层机构和信贷人员 D.基层机构和管理人员
单项选择题金融从业人员应当拒绝洗钱,及时报告(),履行反洗钱义务。
A.大额交易和可疑交易 B.大额交易和频繁交易 C.授控交易和频繁交易 D.授控交易和可疑交易
单项选择题银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度,对系统发现的异常交易或潜在风险点,应明确核查反馈和处理工作机制,且应由()予以核查。
A.业务直接管理部门人员 B.业务上级管理部门人员 C.业务主管部门人员 D.独立于前台业务部门的人员
单项选择题为加强对账管理,金融机构可采取提升客户体验、降低对账成本等措施,提高()的使用率。
A.电子对账 B.电话对账 C.邮件对账 D.上门对账
单项选择题对客户实行分类管理,对于重点关注客户和异地客户开户应坚持()。
A.远程核实B.电话核实C.邮件核实D.上门核实
单项选择题银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户()审核。
A.真实性B.全面性C.公开性D.合规性
单项选择题ATM设备要做到对客户密码的硬加密,并在加密通道内进行安全传输严禁以()形式在ATM设备、交换网络、收单前置等系统中“落地”,禁止在日志和归档文件内保存;禁止制卡文件明文保存。
A.密码 B.密文 C.明文 D.暗文
单项选择题银行业金融机构要严格落实信息科技外包风险监管要求,着力加强自助设备外包服务的过程监督和信息安全管控,强化ATM设备维护人员管理,加强监督核查,对于达不到安全管理要求的外包服务机构,要建立()。
A.评价机制 B.退出机制 C.奖罚机制 D.通报机制
单项选择题为防范案件风险,加强客户数据保护,银行业金融机构信息系统和机具内禁止()客户密码、银行卡磁道信息等敏感数据。
A.全部屏蔽 B.部分屏蔽 C.加密存储 D.明文存储