投资顾问的一位客户想通过向慈善机构捐款$35，000以减少所付的所得税。这位投资顾问便向他的交响乐主席暗示了这件事情，随后交响乐基金便派人跟这位客户洽谈。根据准则，这位投资顾问（）。

单项选择题一家投资顾问公司指示客户将资金存入到存款证，由联邦存款保险公司担保。根据一位客户的来信“银行在联邦存款保险公司的保护下，如果客户的资金达到一定金额，银行破产时可以保证投资者不会失去本金。其实，目前没有关于货币市场基金的本金价值的保证”。这家投资顾问公司的行为（）。

A.并没有违反“守则”和“准则”，因为将客户的资金存入存款证总是非常安全的。
B.违反了“守则”和“准则”，因为在投资领域里没有什么是可以保证的。
C.并没有违反“守则”和“准则”，因为这些账户达到一定金额之后是可以得到保证的，即使机构破产。

单项选择题离开了前任雇主之后，投资经理写下了所有他能记起的客户名字，便开始寻找他们的电话号码。根据准则，这位投资经理（）。

A.不可以联络前任雇主的客户。
B.可以利用前任雇主的通讯录。
C.可以联络他的旧客户，但不得使用从前任雇主那儿抄袭的通讯录。

单项选择题一位分析师出席了定量分析研讨会并与一位金融教授商讨了新的模型。这位分析师再创建和回溯测试了这个模型，并做了一些小调整极大地提高了模型的预测能力和取得了非常积极的结果。为了避免违反“守则”和“准则”中的错误陈述条款，模型的所有权应归（）。

A.分析师。
B.金融教授。
C.分析师，并指出创意的来源。

单项选择题一位投资经理（IM）正在申请一份美国证券交易委员会的投资顾问一职而没有通知现任雇主。IM利用工作之余来执行所有与申请有关的其他工作和文件记录。根据准则，IM是否有责任将这一切通知现任客户或雇主（）。

A.雇主否、客户是
B.雇主否、客户是
C.雇主是、客户否

单项选择题一位分析师为准备调研报告而阅读了国际金融惯例研究。另外，他也阅读了在最佳杂志上发表的同一研究的摘要。该分析师并没有利用最佳杂志所提供的分析。关于“守则”和“准则”中原始资料的使用，该分析师在他的调研报告里应列入下列哪些参考文献（）。

A.国际金融惯例研究否、最佳杂志是
B.国际金融惯例研究是、最佳杂志否
C.国际金融惯例研究是、最佳杂志是