离开了前任雇主之后，投资经理写下了所有他能记起的客户名字，便开始寻找他们的电话号码。根据准则，这位投资经理（）。

单项选择题一位分析师出席了定量分析研讨会并与一位金融教授商讨了新的模型。这位分析师再创建和回溯测试了这个模型，并做了一些小调整极大地提高了模型的预测能力和取得了非常积极的结果。为了避免违反“守则”和“准则”中的错误陈述条款，模型的所有权应归（）。

A.分析师。
B.金融教授。
C.分析师，并指出创意的来源。

单项选择题一位投资经理（IM）正在申请一份美国证券交易委员会的投资顾问一职而没有通知现任雇主。IM利用工作之余来执行所有与申请有关的其他工作和文件记录。根据准则，IM是否有责任将这一切通知现任客户或雇主（）。

A.雇主否、客户是
B.雇主否、客户是
C.雇主是、客户否

单项选择题一位分析师为准备调研报告而阅读了国际金融惯例研究。另外，他也阅读了在最佳杂志上发表的同一研究的摘要。该分析师并没有利用最佳杂志所提供的分析。关于“守则”和“准则”中原始资料的使用，该分析师在他的调研报告里应列入下列哪些参考文献（）。

A.国际金融惯例研究否、最佳杂志是
B.国际金融惯例研究是、最佳杂志否
C.国际金融惯例研究是、最佳杂志是

单项选择题一位分析员的哥哥在高尔夫球场偶然听到了一条非常重要的信息，便把这条信息告诉了这位分析员。该分析员以这条信息为依据公布了一篇调研报告。该分析员违反了“准则”中的下列哪一项（）。

A.重大未公开信息（否）、合理和充足的依据（否）
B.重大未公开信息（否）、合理和充足的依据（是）
C.重大未公开信息（是）、合理和充足的依据（是）

单项选择题一位注册金融分析师证书持有者，义务为一家非盈利机构担任财务主管，近期收到了为该组织购买汽车的请求。该义工通过一位经销商朋友以零售价购买了汽车，以帮助朋友的生意。这辆汽车本可以以较便宜的价格购买，因为该机构是非盈利的。关于不当行为的禁止，这位注册金融分析师证书持有者（）。

A.违反了“守则”和“准则”。
B.并没有违反“守则”和“准则”，因为她并没有受贿。
C.并没有违反“守则”和“准则”，因为这些条款与职业行为有特别的联系，而义工只是她职业之外的工作。