A.基金合同名称应当有“私募基金”、“私募投资基金”字样B.应当制定有限合伙协议C.私募基金进行托管的,基金管理人、托管人和投资者应当共同签订基金合同D.基金管理人应当制定私募基金合同
单项选择题对于交易所上市交易的流通受限股票,按照以下公式确定估值日该股票的价值:PV=S*(1-LOMD)的价值。S表示估值日在证券交易所上市交易的同一股票的()
A.市场价值B.账面价值C.内在价值D.公允价值
单项选择题以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是()。
A.基金管理人发现被主流媒体频繁曝光的某重污染企业的字号与其相同B.基金管理人发现不法分子冒用其旗下基金的名义,通过微信群、APP客户端等方式骗取投资者资金C.基金管理人发现有多家媒体报道或转载某面临重大信用风险的债券的不实报道,且基金持仓中含该只债券D.基金管理人发现有媒体发布关于基金管理人面临重大财务危机的不实报道
单项选择题关于合规管理的协调性原则的内涵,以下表述正确的是()。
A.是指合规管理人员应处理好与公司各部门的关系,避免不必要的内耗B.是指合规管理人员应规范适当的内部核查标准,并保证统一标准进行风险评估报告C.是指合规管理人员应熟悉业务制度,了解业务流程,准确把握法律法规的规定和监管动态D.是指合规管理人员应协调相关部门对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员与业务人员合谋违规
单项选择题某债券以99.5元的价格发行,不付息,3个月后将以100元兑付,该债券属于()
A.长期债券B.息票债券C.零息债券D.浮动利率债券
单项选择题基金从业人员应遵守“守法合规”规范,以下()不属于“守法合规”中的“法”和“规”。
A.某人民法院做出的对某基金管理公司的判决B.全国人民代表大会常务委员会审议通过的《证券投资基金法》C.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》D.中国证监会制定的《私募投资基金监督管理暂行办法》