A.是指合规管理人员应处理好与公司各部门的关系,避免不必要的内耗B.是指合规管理人员应规范适当的内部核查标准,并保证统一标准进行风险评估报告C.是指合规管理人员应熟悉业务制度,了解业务流程,准确把握法律法规的规定和监管动态D.是指合规管理人员应协调相关部门对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员与业务人员合谋违规
单项选择题某债券以99.5元的价格发行,不付息,3个月后将以100元兑付,该债券属于()
A.长期债券B.息票债券C.零息债券D.浮动利率债券
单项选择题基金从业人员应遵守“守法合规”规范,以下()不属于“守法合规”中的“法”和“规”。
A.某人民法院做出的对某基金管理公司的判决B.全国人民代表大会常务委员会审议通过的《证券投资基金法》C.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》D.中国证监会制定的《私募投资基金监督管理暂行办法》
单项选择题在信息披露方面,货币市场基金与其他普通公募基金存在的差异包括()。Ⅰ.货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值,而是需要披露收益公告Ⅱ.在披露时间上,货币市场基金除了封闭期收益公告和开放日收益公告外,还需特别披露节假日收益公告Ⅲ.采用摊余成本法计价的货币市场基金需公告偏离度信息Ⅳ.除季报、半年报和年报之外,货币市场基金还需编制月报并公告
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题在进行基金产品风险评价时,需要考虑的因素包括()。Ⅰ.混合型基金投资策略中权益投资和固定收益投资各自的占比Ⅱ.基金净值过去三年的回撤率Ⅲ.基金托管人的股权结构Ⅳ.基金历史上是否发生过违规信息披露
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题以下属于私募基金的合格投资者的是()。
A.总资产3000万元、净资产600万元的有限责任公司B.金融资产200万元的自然人C.在中国证券投资基金业协会备案的私募股权基金,按照私募基金合同约定投资另外一个私募股权基金60万元D.非金融总资产3000万元、过去三年个人年均收入30万元的自然人