A.ICCS平台B.反洗钱信息系统管理平台C.CMS平台D.案件管理平台
单项选择题个人客户办理名下账户产品签约时,“CCS等级”为“禁止类”的,禁止任何签约类业务,同时上报()。
A.《尽职调查表》B.《加强型尽职调查表》C.可疑交易报告D.情况说明
单项选择题个人客户持二代身份证通过超级柜台办理开户和信用卡申请时,有关尽职调查内容全部采用电子数据自动在系统中保存,()无需填写纸质初次识别和持续识别尽职调查表,但需根据已采集的客户信息做好审核工作,履行尽职调查,判断是否可以继续办理业务。
A.网点负责人B.内勤行长C.客户经理D.前端服务员
单项选择题个人客户办理名下账户的金融性交易,填写《尽职调查表》的保管形式是()。
A.随传票装订B.专夹保管C.交回给客户D.不用保管
单项选择题个人客户办理名下账户产品签约,填写《尽职调查表》的保管形式是()。
单项选择题个人客户的CCS等级共有五种,具体如下:禁止类、高风险类、中风险类、()、低风险类。
A.偏低风险类B.超低风险类C.中低风险类D.中等风险类
单项选择题个人客户关键信息变更时,哪种CCS等级分类的客户是需要经客户部门加强型尽职调查后,再根据调查结论判断是否进一步办理?()
A.中低风险类B.高风险类C.中风险类D.禁止类
单项选择题个人客户开户时填写《尽职调查表》的保管形式是()。
单项选择题客户洗钱和恐怖融资风险等级即CCS等级为()的,禁止开户。
单项选择题个人客户持()通过超级柜台办理开户,应进行初次识别,履行尽职调查,判断是否可以继续办理业务。
A.居住证B.通行证C.二代居民身份证件D.临时居民身份证件
单项选择题个人客户开户时,对于需要开展加强型尽职调查的,需由()提供《尽职调查表》,()审核其是否填写完整以及调查结论是否明确。
A.客户部门;客户部门B.客户部门;柜面人员C.柜面人员;客户部门D.柜面人员;柜面人员