A.夸大或者片面宣传产品B.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩C.投资者认……

单项选择题公司从业人员不得违背客户意愿对外（）客户信息。

A.出售、传播
B.保密
C.隔离
D.以上皆非

判断题利息净收入是负值说明券商资本中介业务出现亏损。

判断题证券公司可以动用客户存放在股票账户的资金。（）

单项选择题证券公司发行的长期债务工具，如长期次级债、长期公司债等计入哪个会计科目？（）

A.应付短期融资款
B.应付债券
C.卖出回购金融资产
D.代理买卖证券款

判断题金融产品销售方不得主动向客户推荐风险等级高于其承受能力的金融产品。

判断题法律、行政法规未规定的适当性义务属于先合同义务。

判断题在金融产品销售过程中未尽适当性义务的，金融产品的发行人、销售者共同承担连带赔偿责任。

判断题九民纪要中的“高风险等级金融产品”，仅指金融机构内部评估确定为高风险等级的金融产品。

判断题金融产品发行人可以仅以投资者手写“本人明确知悉可能存在本金损失风险”作为自己已履行告知说明义务。

多项选择题九民纪要认为，金融消费者权益保护纠纷案件中，金融产品、服务的卖方机构包括（）

A.金融产品发行人
B.销售者
C.金融服务提供者
D.金融消费者

单项选择题新《证券法》规定的适当性义务在法律性质上属于（）

A.合同义务
B.先合同义务
C.法定义务
D.诚信义务

单项选择题在金融消费者权益保护纠纷案件中，对金融服务提供者适用的归责原则为（）

A.过错推定原则
B.过错原则
C.无过错原则
D.违法原则

判断题深度研究报告没有太突出的时效性要求，但要求数据翔实、推理严密。

判断题证券公司发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。

判断题各家券商对投资评级的定义都是完全一样的。（）