A.代理人 B.被代理人 C.代理人和被代理人 D.以上都不对
单项选择题对于高风险客户及业务关系应当采取()风险控制制度
A.强化B.简化C.适当D.一定
单项选择题客户身份资料和交易记录保存期限不少于()年
A.3 B.4 C.5 D.6
单项选择题掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益,例如掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益价值总额达到()万元以上的;应当认定为刑法第三百一十二条第一款规定的“情节严重”
A.五 B.十 C.二十 D.三十
单项选择题掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益行为符合本解释第一条的规定,认罪、悔罪并退赃、退赔,且具有下列情形之一的,可以认定为犯罪情节轻微,免予刑事处罚()
A.具有法定从宽处罚情节的 B.为近亲属掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益,且系初犯、偶犯的 C.有其他情节轻微情形的 D.以上都对
单项选择题明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之()以上百分()以下罚金。行为:(一)提供资金帐户的;(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;(四)协助将资金汇往境外的;(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。
A.五;二十 B.五;十 C.五;三十 D.五;四十
单项选择题明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;情节严重的,处()年以上()年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金:(一)提供资金帐户的;(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;(四)协助将资金汇往境外的;(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。
A.五,五,十 B.三,三,七 C.三,五,十 D.五,五,七
单项选择题金融行动特别工作组目前采用的《四十项建议》是在()由全会通过。?
A.2012-1-1 B.2012-2-1 C.2003-6-1 D.2004-10-1
单项选择题法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为()类机构。
A.CC B.C C.D D.E
单项选择题法人金融机构的评分为80分,为()类机构?
A.A B.BBB C.BB D.AA
单项选择题银行和支付机构为特约商户提供T+0资金结算服务的,应当对特约商户加强交易监测和风险管理,不得为入网不满()或者入网后连续正常交易不满30曰的特约商户提供T+0资金结算服务。
A.45日 B.60日 C.75日 D.90日