上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）措施。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.责令定期报告

单项选择题甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司，该股份有限公司下列做法正确的有（）。Ⅰ.向分公司所有地的登记机关申请登记，领取营业执照Ⅱ.该两分公司领取营业执照后取得法人资格Ⅲ.分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围Ⅳ.两分公司的经营范围应当有所区分

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题“荐股软件”可实现的功能包括（）。Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题证券公司不得以（）向他人提供融资或者担保。Ⅰ.证券经纪客户的资产Ⅱ.证券资产管理客户的资产Ⅲ.公司自有资产Ⅳ.公司转融通资产

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。Ⅰ.最近24个月无违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚Ⅳ.最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题以下关于有限责任公司设立条件说法正确的有（）。Ⅰ.设立有限责任公司必须有公司住所Ⅱ.设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅲ.有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程Ⅳ.设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.国务院授权的部门Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题资产管理业务的主要类型有（）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的专项资产管理业务

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列各项中，证券公司有（）情形，不得担任财务顾问。Ⅰ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题根据《证券从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。Ⅰ.基金托管机构中从事交易的人员Ⅱ.信托投资公司中从事受托投资管理业务的人员Ⅲ.财产保险公司中从事市场营销的人员Ⅳ.商业银行中从事受托投资管理业务的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题参加证券从业资格考试的人员，应该满足下列条件（）。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.最近三年未受过刑事处罚Ⅲ.已被机构聘用Ⅳ.高中以上文化程度

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ