《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

单项选择题证券经纪人（）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。Ⅰ.按照规定收取服务费用Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅲ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，履行（）的职责。Ⅰ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施Ⅱ.监督检查期货交易的信息公开情况Ⅲ.参加期货市场，进行套期保值Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理依法履行的职责包括（）。Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理Ⅲ.组织期货从业人员的业务培训Ⅳ.对期货交易所、期货公司等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万以上的Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题戊准备申请财务顾问主办人，向公司其他同事询问相关事项，甲说申请不需具备投资银行业务经历，乙说申请材料发生重大变化需5个工作日内提交更新资料，丙说主办人名单由证监会公布，丁说证监会对主办人进行自律管理，说法正确的人有（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券公司证券自营投资品种包括（）。Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题公司在进行清算时，隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载，或者在未清偿债务前分配公司财产的，应承担的法律责任包括（）。Ⅰ.由公司登记机关责令改正Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他负责责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二十万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.40%
B.100%
C.60%
D.80%

单项选择题证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将客户人员行为的（）等作为考核的重要内容。

A.客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况
B.合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况
C.合规性、服务的适当性、客户投诉的情况
D.合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况