A.一级分行内控合规监督部B.总行内控合规监督部C.一级分行反洗钱主管部门D.总行反洗钱中心
单项选择题一级分行国际金融部门应按()向总行国际金融部报送反洗钱及制裁合规工作履职情况。
A.周B.月C.季D.年
单项选择题经办行收到退汇原因为涉及洗钱及制裁风险的退汇信息后,应及时将相关资料及信息反馈至()。
单项选择题经办行进行监控名单筛查时,应严格执行筛查预警初审“()”机制。
A.手动审查B.双人审查C.双重审查D.持续审查
单项选择题托管业务客户经理在与托管客户建立业务合作时,对于(),应要求客户填写并签署托管业务客户尽职调查及反洗钱问卷。
A.新增境内客户B.新增境外客户C.新增境内外客户D.所有客户
单项选择题()在开立托管账户时,应对客户进行身份识别与尽职调查。
A.托管业务客户经理B.托管产品开户行客户经理C.总分行托管业务部门指定人员D.内勤行长