各级机构应当保存的客户身份资料包括（）

多项选择题客户初次身份识别的范围包括（）

A.客户初次开立账户、建立特定业务关系
B.为未在建设银行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
C.客户在建设银行办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
D.客户在建设银行办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币5万元以上或者外币等值10000美元以上

多项选择题员工违规行政处分的种类包括（）

A.警告
B.记过
C.记大过
D.降级
E.撤职
F.开除

多项选择题有下列情节之一的，可以从轻、减轻或免予处理（）

A.积极配合调查，主动纠正错误，采取补救措施，有效避免或减轻损害后果的
B.主动检举揭发他人违规行为的
C.违规行为未被发现之前主动向组织报告的
D.赔偿因违规造成的经济损失的
E.监督检查发现问题和隐患后，采取有效措施积极查处、整改，减轻或避免风险扩大的及违规情节较轻，未造成不良后果的

多项选择题有下列行为之一，造成风险的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分（）

A.违反规定保管、使用业务印章、个人名章、压数机、IC卡、口令、密码或柜面业务各种级别的账卡的
B.违反规定建立和维护网点员工指纹、超出网点员工职责设置系统操作权限的
C.违反规定管理、使用单位预留印鉴卡的
D.违反电子验印系统建模操作、电子验印及相关管理规定，操作不当或者应作为而不作为的
E.违反规定开立、变更、撤销账户或集中审批，为借用、盗用、出租、转让账户提供方便的

多项选择题有下列情形之一的，可对员工按照积分标准的上限值或两倍进行从重积分（）

A.授信业务中关键环节的规定动作应做未做，导致信贷风险的
B.近三年纯新发放贷款出现违规操作的
C.问题屡查屡犯的
D.对以前发现的问题未积极落实整改的

多项选择题有下列行为之一，但未造成不良后果或者情节较轻的，按轻微违规行为积分标准应积1-3分的是（）

A.未按规定向客户营销产品
B.未按规定使用消费者个人信息
C.未按规定受理、处理客户投诉
D.未按规定操作，侵害消费者合法权益

多项选择题下列情形，重要岗位员工需要实行强制休假的是（）

A.根据业务主管部门或上级机构的相关规定
B.为强化管理、防范风险而进行的专项安排
C.员工工作内容、质量或行为呈现出异常
D.业务检查中发现异常情况或有引起风险事件可能的举报

多项选择题岗位轮换的方式包括（）

A.本*部门内轮岗
B.本*机构内轮岗
C.同部门跨机构轮岗
D.跨部门跨机构轮岗

多项选择题按照交接方式不同，上门收款分为（）两种模式

A.清点式
B.协助清点式
C.封包式
D.集中式

多项选择题办理协助扣划业务时，经办人员应当核实的证件和法律文书包括（）

A.有权机关执法人员的工作证件
B.有权机关县团级以上机构签发的协助扣划存款通知书
C.协助冻结存款通知书
D.有关生效法律文书或行政机关的有关决定书