A.客户涉及禁止准入情形的B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的C.已采取多种措施，仍不能有效识别客户身份，存……

多项选择题各级机构应当保存的客户身份资料包括（）

A.客户身份信息
B.档案
C.身份信息核验记录
D.反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

多项选择题客户初次身份识别的范围包括（）

A.客户初次开立账户、建立特定业务关系
B.为未在建设银行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
C.客户在建设银行办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
D.客户在建设银行办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币5万元以上或者外币等值10000美元以上

多项选择题员工违规行政处分的种类包括（）

A.警告
B.记过
C.记大过
D.降级
E.撤职
F.开除

多项选择题有下列情节之一的，可以从轻、减轻或免予处理（）

A.积极配合调查，主动纠正错误，采取补救措施，有效避免或减轻损害后果的
B.主动检举揭发他人违规行为的
C.违规行为未被发现之前主动向组织报告的
D.赔偿因违规造成的经济损失的
E.监督检查发现问题和隐患后，采取有效措施积极查处、整改，减轻或避免风险扩大的及违规情节较轻，未造成不良后果的

多项选择题有下列行为之一，造成风险的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分（）

A.违反规定保管、使用业务印章、个人名章、压数机、IC卡、口令、密码或柜面业务各种级别的账卡的
B.违反规定建立和维护网点员工指纹、超出网点员工职责设置系统操作权限的
C.违反规定管理、使用单位预留印鉴卡的
D.违反电子验印系统建模操作、电子验印及相关管理规定，操作不当或者应作为而不作为的
E.违反规定开立、变更、撤销账户或集中审批，为借用、盗用、出租、转让账户提供方便的

多项选择题有下列情形之一的，可对员工按照积分标准的上限值或两倍进行从重积分（）

A.授信业务中关键环节的规定动作应做未做，导致信贷风险的
B.近三年纯新发放贷款出现违规操作的
C.问题屡查屡犯的
D.对以前发现的问题未积极落实整改的

多项选择题有下列行为之一，但未造成不良后果或者情节较轻的，按轻微违规行为积分标准应积1-3分的是（）

A.未按规定向客户营销产品
B.未按规定使用消费者个人信息
C.未按规定受理、处理客户投诉
D.未按规定操作，侵害消费者合法权益

多项选择题下列情形，重要岗位员工需要实行强制休假的是（）

A.根据业务主管部门或上级机构的相关规定
B.为强化管理、防范风险而进行的专项安排
C.员工工作内容、质量或行为呈现出异常
D.业务检查中发现异常情况或有引起风险事件可能的举报

多项选择题岗位轮换的方式包括（）

A.本*部门内轮岗
B.本*机构内轮岗
C.同部门跨机构轮岗
D.跨部门跨机构轮岗

多项选择题按照交接方式不同，上门收款分为（）两种模式

A.清点式
B.协助清点式
C.封包式
D.集中式

多项选择题办理协助扣划业务时，经办人员应当核实的证件和法律文书包括（）

A.有权机关执法人员的工作证件
B.有权机关县团级以上机构签发的协助扣划存款通知书
C.协助冻结存款通知书
D.有关生效法律文书或行政机关的有关决定书

多项选择题以下机关或单位中有权查询个人和单位存款的是（）

A.人民检察院
B.公安机关
C.银行业监督管理机构
D.国家安全机关

多项选择题审查“协助查询存款通知书”应重点关注以下哪些要点（）

A.是否由有权机关的县团级以上机构出具并加盖单位公章
B.是否提供被查询单位的名称和账号
C.查询个人存款时，只提供被查询个人姓名而未提供账号的，应要求其提供被查询个人的身份证件号码等足以确定被查询个人存款账户的信息，否则不予协助办理
D.查询单位存款时，只提供被查询单位名称而未提供账号的，或只提供账号而未提供被查询单位名称的，应通过新一代核心系统及账户管理档案积极协助查询；确实没有所查询账户的，应如实告知有权机关

多项选择题客户办理账户商品的渠道包括（）

A.柜台
B.网银
C.手机银行
D.智慧柜员机

多项选择题以下哪个货币对是账户外汇支持的货币对（）

A.美元/日元
B.欧元/日元
C.澳大利亚元/日元
D.英镑/日元