A.经济处罚 B.警告记过 C.降级、解聘 D.取消从业资格
多项选择题以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。
A.客户回访 B.建立经纪人档案，执业过程留痕 C.将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中 D.对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控
多项选择题证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.或与委托人约定分担证券投资损失 D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
多项选择题禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
多项选择题证券交易内幕信息的知情人包括（）。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员 B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
多项选择题证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（）。
A.以自己名义持有、买卖股票 B.借他人名义持有、买卖股票 C.收受他人赠送的股票 D.没有转让已持有的股票
多项选择题关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识 C.证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任 D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
多项选择题根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，下列事项（）的变更必须经证监会批准。
A.合并、分立、变更公司形式以及公司解散 B.证券营业部异地迁址 C.增加或减少注册资本 D.变更业务范围
多项选择题依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。
A.客户身份识别制度 B.客户身份资料和交易记录保存制度 C.大额交易和可疑交易报告制度 D.责任追究制度
多项选择题伞形信托，是指由证券公司、信托公司、银行等金融机构共同合作，结合各自优势，为证券二级市场的投资者提供投、融资服务的结构化证券投资产品，被证监会叫停的主要原因有（）
A.打破了投资者与账户交易行为的“唯一对应”关系 B.账户信息披露不透明 C.加快市场交易效率，提高资金流动性 D.普遍加杠杆运作模式加剧市场运行风险
多项选择题融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有（）
A.通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利 B.通过P2P平台等机构为客户融资提供便利 C.为客户之间直接融资提供服务 D.及时通知客户补仓
