A.客户回访 B.建立经纪人档案，执业过程留痕 C.将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中 D.对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控
多项选择题证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.或与委托人约定分担证券投资损失 D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
多项选择题禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
多项选择题证券交易内幕信息的知情人包括（）。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员 B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
多项选择题证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（）。
A.以自己名义持有、买卖股票 B.借他人名义持有、买卖股票 C.收受他人赠送的股票 D.没有转让已持有的股票
多项选择题关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识 C.证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任 D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
多项选择题根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，下列事项（）的变更必须经证监会批准。
A.合并、分立、变更公司形式以及公司解散 B.证券营业部异地迁址 C.增加或减少注册资本 D.变更业务范围
多项选择题依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。
A.客户身份识别制度 B.客户身份资料和交易记录保存制度 C.大额交易和可疑交易报告制度 D.责任追究制度
多项选择题伞形信托，是指由证券公司、信托公司、银行等金融机构共同合作，结合各自优势，为证券二级市场的投资者提供投、融资服务的结构化证券投资产品，被证监会叫停的主要原因有（）
A.打破了投资者与账户交易行为的“唯一对应”关系 B.账户信息披露不透明 C.加快市场交易效率，提高资金流动性 D.普遍加杠杆运作模式加剧市场运行风险
多项选择题融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有（）
A.通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利 B.通过P2P平台等机构为客户融资提供便利 C.为客户之间直接融资提供服务 D.及时通知客户补仓
多项选择题根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定，营业部应切实采取相关措施，重点关注要点（）
A.佣金报备、公示与执行标准一致 B.对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则，并经合规部门审批同意 C.根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求，确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入 D.销售金融产品之前，应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息
多项选择题营业部在经营过程中，应妥善保管（），如有遗失应查明证照遗失的具体时间、地点和原因等报当地证监会。
A.证券经营许可证副本 B.稅务登记证副本 C.组织机构代码证副本 D.新版三证合一营业执照
多项选择题证券公司变更分支机构负责人的，应当（）
A.应当自作出有关任职决定之日起10日内办理证券业务许可证的变更手续 B.应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续 C.应当自作出决定之日起10日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告 D.应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告
多项选择题下列关于营业部人员的做法，说法正确的是（）
A.某投资顾问助理X某某除做客户回访外，也要做客户开发、营销，并参与客户佣金提成。该行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十七条的规定 B.某营业部投资顾问助理H某未取得投资顾问资格，但向客户提供投资咨询服务并参与客户佣金提成，领取投资咨询服务费。该行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定 C.某营业部开展新三板业务的承揽工作，但其经营证券业务许可证中不包含承销保荐业务。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第十七条的规定 D.某营业部营业执照及许可证显示，营业部负责人为W某，检查发现，营业部日常经营会议由H某某主持，公司OA中H某某具有最终审批权限，薪酬考核表及费用报销单均由H某某签字，H某某违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条的规定未向当地证监局申请任职资格
多项选择题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有关规定：客户权益变动操作正确的做法是（）
A.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核，复核应当留痕 B.建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核，复核可以不留痕 C.客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核，事后审批，审批及复核均应留痕 D.涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
多项选择题证监会李超副主席号召证券公司要发挥市场守门人的作用，要做到（）
A.客户开立账户过程中，按规定审认真查客户，了解客户的真实身份 B.加强客户异常交易行为的监控，阻止非法经营活动 C.将分级基金等直接销售给客户，适当减免适当性审核程序 D.销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力
