证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。

单项选择题通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的（）。

A.继续卖出该上市公司的股票
B.继续买出该上市公司的股票
C.暂停买卖该上市公司的股票
D.在该事实发生之日5日内，通知该上市公司

单项选择题下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是（）。

A.质押合同自登记之日生效
B.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记
C.公司可以接受以公司的股票作为质押权的标的
D.股东出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外

单项选择题虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（）。 Ⅰ.会计事务所及其直接责任人 Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员 Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员 Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。 Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资 Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户下达交易指令 Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题发行人报送申请文件后变更中介机构的，应符合的要求包括（）。 Ⅰ.更换后的保荐机构应重新制作发行人的申请文件，并对申请文件质量进行控制 Ⅱ.更换后的会计师应对发行人的审计报告出具新的专业报告 Ⅲ.更换后的律师应出具新的法律意见书和律师工作报告 Ⅳ.保荐机构对更换后的律师、会计师出具的专业报告要重新核查

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列人员不得担任上市公司独立董事的有（）。 Ⅰ.在上市公司或者其附属企业任职的人员 Ⅱ.直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东 Ⅲ.上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属 Ⅳ.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险识别、评估与控制体系

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题证券公司从事证券自营业务必须使用（）。 Ⅰ.客户资金 Ⅱ.自有资金 Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金 Ⅳ.转融通资金

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ