虚假陈述证券民事赔偿案件中,虚假陈述行为人包括()。 Ⅰ.会计事务所及其直接责任人 Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员 Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员 Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
单项选择题证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。 Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资 Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户下达交易指令 Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题发行人报送申请文件后变更中介机构的,应符合的要求包括()。 Ⅰ.更换后的保荐机构应重新制作发行人的申请文件,并对申请文件质量进行控制 Ⅱ.更换后的会计师应对发行人的审计报告出具新的专业报告 Ⅲ.更换后的律师应出具新的法律意见书和律师工作报告 Ⅳ.保荐机构对更换后的律师、会计师出具的专业报告要重新核查
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ