下列关于合规部门的理解中，正确的是（）

多项选择题下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）

A.一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任
B.证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
C.合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
D.在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

多项选择题下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）

A.证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）
B.申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）
C.在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部
D.对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭

多项选择题根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：（）

A.对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见
B.督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程
C.对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查
D.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等

多项选择题下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）

A.证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围
B.证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇
C.中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据
D.证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理

多项选择题下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）

A.证券公司可以设立合规总监
B.合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
C.合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等
D.合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大的应同时向当地证监局报告

多项选择题下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
D.证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题

单项选择题依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是：（）

A.新股种类及数额、发行价格
B.新股发行需聘请的承销机构
C.新股发行的起止日期
D.向原有股东发行新股的种类及数额

单项选择题根据法律法规的规定，下列说法错误的是（）

A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十
B.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券

单项选择题《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（）年。

A.5
B.10
C.15
D.20

单项选择题中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（）。

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金