根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：（）

多项选择题下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）

A.证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围
B.证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇
C.中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据
D.证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理

多项选择题下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）

A.证券公司可以设立合规总监
B.合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
C.合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等
D.合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大的应同时向当地证监局报告

多项选择题下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
D.证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题

单项选择题依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是：（）

A.新股种类及数额、发行价格
B.新股发行需聘请的承销机构
C.新股发行的起止日期
D.向原有股东发行新股的种类及数额

单项选择题根据法律法规的规定，下列说法错误的是（）

A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十
B.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券

单项选择题《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（）年。

A.5
B.10
C.15
D.20

单项选择题中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（）。

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

单项选择题依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）

A.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
C.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额
D.股票只能采用纸面形式

单项选择题《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。

A.基金
B.权证
C.债券
D.股票

单项选择题下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）

A.证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务
B.分公司可以直接经营证券营业部的业务
C.证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案
D.申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件