A.未履行经办审核职责发生风险行为 B.协助客户造假 C.发生跨条线岗位变动、离职 D.年审考核不通过
多项选择题远程柜面业务办理过程中,若客户无法接收到短信验证码,可通过()等方法进行检查。
A.查看客户的手机是否将95511设置为黑名单。 B.查看客户的手机通讯是否正常。 C.查看客户手机运营商是否自动拦截短信,协助客户拨打运营商客服开通业务。 D.查看客户的手机是否有安装安全软件阻拦信息接收。
多项选择题远程柜面业务经办人对客户身份识别要求,应做到()。
A.按业务规定要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。 B.了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人。 C.不得为身份不明的客户提供服务或者不其进行交易。 D.发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。
多项选择题远程柜面可实现()年龄阶段的人办理开卡。
A.0-16周岁 B.16-20周岁 C.20-65周岁 D.65周岁以上
多项选择题针对可疑交易需从以下()方面进行分析。
A.客户身份、职业 B.资金来源、资金金额 C.交易目的 D.交易背景
多项选择题以下哪些()行为违反了《平安银行远程柜面管理办法》的相关要求。
A.因远程柜面设备相关责任人故意或自身疏忽,违反设备安全管理要求造成不良后果或导致风险案件。 B.未妥善保管重要空白凭证,或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件。 C.未履行客户身份识别职责,或涉嫌协助客户仿冒进行业务办理。 D.其他未按照本办法执行导致的违规事项。