公司应严格系统进入控制以及信息系统的权限、密码管理，权限的审批、设置、变动以及密码的使用、修改应有严格的控制措施并保留完备的记录。用户权限设置应当遵循（）原则。

单项选择题对工作人员开立证券账户的情况，证券公司做法错误的有（）

A.不要求工作人员在本*公司指定交易或托管
B.工作人员申报证券账户并定期提供交易记录
C.对工作人员证券账户的交易情况进行监控
D.对工作人员提交的交易记录进行审查

单项选择题证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起（）工作日内报送更新后的相关信息。

A.3个
B.5个
C.10个

单项选择题约定式购回业务，交易履约保障比例，是指（）

A.单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与购回交易成交金额的比值
B.单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与初始交易成交金额的比值
C.购回交易成交金额与单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值的比值
D.初始交易成交金额与单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值的比值

单项选择题深交所规定对持有解除限售股份比例超过上市公司总股本（）的客户、特别是被交易所提醒重点关注的客户的交易委托实施严密监控。

A.0.90%
B.0.95%
C.1%
D.5%

单项选择题证券公司应确保证券营业部加强计算机终端的管理，记录（），防止非法使用。

A.计算机名
B.网卡地址
C.IP地址
D.使用人名

单项选择题建立客户档案管理制度，加强对融资融券业务客户资料的管理。对资信不良、有违约记录的融资融券业务客户，应当记录在案并及时向（）报告。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国登记结算公司

单项选择题营业部投资者教育工作负责人和第一责任人是（）

A.营业部负责人
B.客服部负责人
C.营销部负责人

多项选择题证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

多项选择题违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

多项选择题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应