A.融入方B.融出方C.证券公司D.无法确定股票质押回购业务中，待购回期间，（）基于股东身份享有出席股东大会、……

单项选择题公司应严格系统进入控制以及信息系统的权限、密码管理，权限的审批、设置、变动以及密码的使用、修改应有严格的控制措施并保留完备的记录。用户权限设置应当遵循（）原则。

A.适当性
B.准确性
C.权限最小化
D.权限最大化

单项选择题对工作人员开立证券账户的情况，证券公司做法错误的有（）

A.不要求工作人员在本*公司指定交易或托管
B.工作人员申报证券账户并定期提供交易记录
C.对工作人员证券账户的交易情况进行监控
D.对工作人员提交的交易记录进行审查

单项选择题证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起（）工作日内报送更新后的相关信息。

A.3个
B.5个
C.10个

单项选择题约定式购回业务，交易履约保障比例，是指（）

A.单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与购回交易成交金额的比值
B.单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值与初始交易成交金额的比值
C.购回交易成交金额与单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值的比值
D.初始交易成交金额与单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值的比值

单项选择题深交所规定对持有解除限售股份比例超过上市公司总股本（）的客户、特别是被交易所提醒重点关注的客户的交易委托实施严密监控。

A.0.90%
B.0.95%
C.1%
D.5%

单项选择题证券公司应确保证券营业部加强计算机终端的管理，记录（），防止非法使用。

A.计算机名
B.网卡地址
C.IP地址
D.使用人名

单项选择题建立客户档案管理制度，加强对融资融券业务客户资料的管理。对资信不良、有违约记录的融资融券业务客户，应当记录在案并及时向（）报告。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国登记结算公司

单项选择题营业部投资者教育工作负责人和第一责任人是（）

A.营业部负责人
B.客服部负责人
C.营销部负责人

判断题证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（）

判断题证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（）

判断题证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（）

判断题证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）

判断题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（）

判断题涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。（）

判断题证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）