A.合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助 B.风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索 C.合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议 D.合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况
单项选择题合规管理第一道防线是（）
A.业务部门 B.合规管理部门 C.审计部门 D.各机构、部门负责人
单项选择题“短期”系指（）个工作日以内，“长期”系指（）年以上。
A.3；1 B.10；1 C.3；3 D.10；3
单项选择题按照洗钱和恐怖融资的风险程度，将客户洗钱风险等级分成（）级。
A.2 B.3 C.4 D.5
单项选择题兴业银行集团应当按照（）对银行集团重大内部交易进行界定。
A.实际情况 B.集团相关要求 C.法律法规 D.以上均不是
单项选择题集团内部交易应以（）为本
A.风险 B.收益 C.合规性 D.以上均不是
