A.甲方从事融资融券交易、乙方从事融资融券业务的主体资格的合法性 B.甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定 C.甲方如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料,并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责 D.甲方未经乙方书面同意,不以任何方式转让合同项下的各项权利与义务
多项选择题证券公司应当在每月份结束后10个工作日内,向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括()。
A.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额 B.融资融券业务盈亏状况 C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额 D.客户交存的担保物种类和数量
多项选择题下列关于客户信用证券账户的说法正确的有()。
A.客户信用证券账户用于记载客户交存的担保资金的明细数据 B.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以是多个 C.证券公司应当委托证券登记结算机构,根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更 D.客户信用证券账户与其普通证券账户开户人的姓名或者名称以及有效身份证明文件号码应当一致
多项选择题证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有()。
A.公司合规总监出具的专项合规意见 B.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式 C.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件 D.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
多项选择题证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准,包括()。
A.从事证券交易时间 B.基本资料状态 C.资产状况 D.投资风格及业绩
多项选择题融资融券业务合同应载明的事项包括()。
A.订立合同的需求和方式 B.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项 C.约定适用的法律和争议处理方式 D.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等