A.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查 B.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换后终止 C.一般来说,两名保荐代表人仅可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业 D.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
单项选择题在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
A.《关于加强经纪业务管理的规定》 B.《证券法》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《证券经纪人管理暂行规定》
单项选择题下列客户中,证券公司可以接受进行定向资产管理的是()。
A.法人客户乙募集资金人民币1000万元,不能提供合法资金募集证明 B.个人客户丙募集他人资金人民币500万元 C.客户丁资产支持证券人民币2000万元 D.客户甲货币资产人民币50万元
单项选择题以下关于投资主办人说法正确的是()。
A.定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人 B.投资主办人不得少于3人 C.集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人 D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
单项选择题在可转换公司债券的承销业务中,保荐机构的义务不包括()。
A.对发行申请文件进行核查 B.出具证券发行保荐书 C.上市后的持续督导 D.可转换公司债券的受托管理
单项选择题下列有关从事上市公司收购业务的财务顾问的说法中,错误的是()。
A.财务顾问在持续督导期间,发现有不当行为的,应及时向监管机构报告 B.财务顾问在收购中,应关注被收购公司是否存在为收购人提供担保 C.财务顾问认为收购人利用收购损害收购公司合法权益的,应拒绝为其提供服务 D.财务顾问要进行独立判断,不可以聘请其他专业机构协助核查