A.《关于加强经纪业务管理的规定》B.《证券法》C.《证券公司监督管理条例》D.《证券经纪人管理暂行规定》在追……

单项选择题下列客户中，证券公司可以接受进行定向资产管理的是（）。

A.法人客户乙募集资金人民币1000万元，不能提供合法资金募集证明
B.个人客户丙募集他人资金人民币500万元
C.客户丁资产支持证券人民币2000万元
D.客户甲货币资产人民币50万元

单项选择题以下关于投资主办人说法正确的是（）。

A.定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
B.投资主办人不得少于3人
C.集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

单项选择题在可转换公司债券的承销业务中，保荐机构的义务不包括（）。

A.对发行申请文件进行核查
B.出具证券发行保荐书
C.上市后的持续督导
D.可转换公司债券的受托管理

单项选择题下列有关从事上市公司收购业务的财务顾问的说法中，错误的是（）。

A.财务顾问在持续督导期间，发现有不当行为的，应及时向监管机构报告
B.财务顾问在收购中，应关注被收购公司是否存在为收购人提供担保
C.财务顾问认为收购人利用收购损害收购公司合法权益的，应拒绝为其提供服务
D.财务顾问要进行独立判断，不可以聘请其他专业机构协助核查

单项选择题根据创业板信息披露方面的特殊要求，招股说明书财务会计信息与管理层分析部分增加按税种分项披露（）公司缴纳的税额，说明所得税费用（收益）与会计利润的关系。

A.最近三年及一期
B.最近一年及一期
C.最近一期
D.最近两年及一期

单项选择题在间接收购中，不依法履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.登记结算公司

单项选择题在间接收购中，不依法履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.登记结算公司

单项选择题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上
C.1万元以上3万元以下
D.3万元以上5万元以下

单项选择题证券公司向客户融资融券可以使用（）。 I.融资专用资金账户内的资金 Ⅱ.融资专用资金账户内的证券 Ⅲ.融券专用证券账户内的证券 Ⅳ.融券专用证券账户内的资金

A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。 I.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核 Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每2年复核一次 Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性 Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告

A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。 I.净资本不低于1亿元 Ⅱ.净资产不低于5亿元 Ⅲ.净资本不低于5000万元 Ⅳ.净资产不低于5000万元

A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括（）。 Ⅰ.年度报告 Ⅱ.中期报告 Ⅲ.季度报告 Ⅳ.临时报告

A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法 Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施

A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术问题有（）。 Ⅰ.交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行 Ⅱ.交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件及相关程序升级、上线时出现意外 Ⅲ.交易所交易、通信系统被非法入侵或遭受其他人为破坏等情形 IV.交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动

A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ

单项选择题私募基金运行期间，发生（）事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。 I.基金合同发生重大变化 Ⅱ.投资者数量超过法律法规规定 Ⅲ.基金发生清盘或清算 Ⅳ.基金托管人数量范围发生变更

A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ