A.以牟取私利为目的或内外勾结实施违规行为的 B.在共同违规行为中负次要责任的 C.三次以上违规的 D.因违规行为造成案件、事故、经济纠纷、经营风险或经济损失、信誉损害的
多项选择题商业银行合规管理部门应组织制定()等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
A.合规管理程序 B.合规手册 C.业务发展规划 D.员工行为准则
多项选择题商业银行开展业务,应当遵守()的有关规定。
A.法律 B.宪法 C.行政法规 D.规范性文件
多项选择题合规管理部门要准确把握()对商业银行经营的影响。
A.法律 B.规则 C.准则 D.守则
多项选择题商业银行对管理人员合规绩效的考核应体现()的价值观念。
A.实事求是 B.倡导合规 C.公平公正 D.惩处违规
多项选择题所谓合规,是指使商业银行的()相一致。
A.经营活动与法律 B.经营活动与规则 C.经营活动与准则 D.经营活动与计划