A.回访客户 B.实地查访 C.当地公安 D.以上都对
单项选择题存放境内同业账户开立EOA审批的有效时间为()。
A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.九个月
单项选择题分行至少每()排查同业客户在全国企业信用信息公示系统信息,监测其是否列入“严重违法失信企业名单”。
A.月 B.季度 C.半年 D.年
单项选择题以下那类业务凭证可以使用运营业务专用章()
A.账户明细 B.单位存款证明 C.假币收缴凭证
单项选择题以下那类业务凭证可以使用业务受理章()
A.挂失止付通知书 B.询证函 C.对公账户协议
单项选择题运营档案调阅过程必须由档案管理人员全程陪同。可以抄录、复印、摄像,但不得将原件带出行外。档案管理人员对调阅情况进行记录,登记()。
A.《运营档案借阅申请表》 B.《运营档案调阅登记簿》 C.《运营档案保管登记簿》 D.《运营档案移交清册》
单项选择题机构撤销或破产清算,运营档案应移交()保管。
A.原机构 B.合并后的机构 C.上级行 D.账务接管行
单项选择题机构合并,运营档案应由()保管。分支机构关闭,运营档案由其上级行代管。
单项选择题使用内部账户过渡的业务,()内部账户的部门应对交易合规性、准确性和完整性负责,在业务系统中按平安银行反洗钱要求记录、保存客户交易记录。
A.负责审批 B.日常运营操作 C.申请使用 D.总、分行集中作业中心记账
单项选择题内控合规主任轮岗最长期限不超过(),对于路程较远或地区内单一网点等特殊情况,可采取较灵活的轮岗方式,但轮岗时长不低于()。轮岗时,接岗内控合规主任必须对网点进行全面风险检查。
A.2年,1个月 B.2年,2个月 C.3年,2个月 D.3年,1个月
单项选择题内控合规主任应()向分行运营管理部汇报网点风险管理的整体开展情况,以便分行运营管理部做好内控管理统筹工作。
A.按月 B.按季 C.每半年 D.每年