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多项选择题

A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构C．证券服务机构的设……

关于证券中介机构，下列叙述正确的是( )。

A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构
C．证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册
D．从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准

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热门试题

多项选择题基金监管目标中，降低系统风险是指( )。

A．基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连
B．要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求
C．要求交易操作人员将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为
D．基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击

多项选择题证券市场监管的原则包括( )。

A．“三公”原则
B．依法管理原则
C．保护投资者利益原则
D．监督与处罚相结合的原则

多项选择题涉及证券市场的法律、法规分为以下( )几个层次。

A．由国务院制定并颁布的行政法规
B．地方政府制定并颁布的规章制度
C．由证券监管部门和相关部门制定的部门规章
D．由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律

多项选择题下列选项中，影响债券理论价格的主要变量有( )。

A．债券的期值
B．待偿期限
C．买卖价格
D．市场利率

多项选择题某上市公司20×9年利润总额为8000万元，年末股本总数为12000万股，所得税率为25%，上年滚存利润为7000万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则( )。

A．每股收益(摊薄)为0.5元/股
B．提取法定盈余公积金为600万元
C．提取任意盈余公积金为500万元
D．共最多可派发的现金红利额11800万元

多项选择题下列选项中，( )不是公司合并后决定股价变动方向的决定因素。

A．扩大了规模
B．消灭了竞争对手
C．合并是否改善公司的经营状况
D．合并对公司是否有利

多项选择题关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法不正确的是( )。

A．基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者
B．基金持有人与基金管理人的关系实质上是经营者与之间所有者的关系
C．基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人
D．基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是受托人和委托人的关系

单项选择题上市公司出现以下( )所述情形，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A．公司净股本、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
C．公司最近3年连续亏损，在其后2个年度内未能恢复盈利
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

单项选择题( )，24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。

A．1792年5月17日
B．1792年9月17日
C．1793年5月17日
D．1793年9月17日

单项选择题( )是允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券。

A．双货币债券
B．附货币权证债券
C．附权益权证债券
D．附债务权证债券