多项选择题

A．治理混乱，管理失控B．其他可能影响证券公司风险管理的情形C．风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机D．在……

证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。

A．治理混乱，管理失控
B．其他可能影响证券公司风险管理的情形
C．风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
D．在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

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热门试题

多项选择题关于证券中介机构，下列叙述正确的是( )。

A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构
C．证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册
D．从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准

多项选择题基金监管目标中，降低系统风险是指( )。

A．基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连
B．要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求
C．要求交易操作人员将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为
D．基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击

多项选择题证券市场监管的原则包括( )。

A．“三公”原则
B．依法管理原则
C．保护投资者利益原则
D．监督与处罚相结合的原则

多项选择题涉及证券市场的法律、法规分为以下( )几个层次。

A．由国务院制定并颁布的行政法规
B．地方政府制定并颁布的规章制度
C．由证券监管部门和相关部门制定的部门规章
D．由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律

多项选择题下列选项中，影响债券理论价格的主要变量有( )。

A．债券的期值
B．待偿期限
C．买卖价格
D．市场利率