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多项选择题

A．询价推介时间B．定价公告刊登日期C．资本金验证日期D．申购日期和缴款日期发行人应在招股说明书中针对不同的发……

发行人应在招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括( )。

A．询价推介时间
B．定价公告刊登日期
C．资本金验证日期
D．申购日期和缴款日期

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热门试题

多项选择题下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有( )。

A．保荐机构应当对发行人进行全面调查
B．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查
C．保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理
D．保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断

多项选择题首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的( )。

A．发行情况
B．风险隐患责任的承担主体
C．历次托管情况
D．最大20名持有人情况

多项选择题可转换证券筹资的优点包括( )。

A．可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本。通常，可转换证券的利率或股息率较低且限制性条款不苛刻，使公司在换股之前可以较低的成本筹集资金
B．可转换证券有利于未来资本结构的调整。由债券或优先股转换成普通股可降低财务杠杆，为今后进一步筹资创造条件
C．若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券不会转换为普通股，无助于公司渡过财务困境，并将导致今后股权或债券筹资成本增加
D．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权。事实上，在转换并未发生时，公司的财务报表也必须按规定公布“充分稀释”后的每股收益

多项选择题企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司，则无形资产产权的处置方式有( )。

A．直接作为投资折股，产权归上市公司
B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
C．无形资产产权由上市公司的控股公到掌握，上市公司可有偿或无偿使用
D．由上市公司出资取得无形资产的产权

多项选择题关于传统折中理论，下列说法正确的是( )。

A．该理论认为如果公司采取适度数量的债务筹资，影响剑普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本不会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加
B．该理论认为公司通过提高财务杠杆来筹资，在一定限度内将会提高公司的预期市场价值
C．该理论认为公司的加权平均资本成本随财务杠杆提高将先升后降
D．该理论认为公司存在一个最优的资本结构