A.无偿向其他单位提供资金 B.以明显不公平的条件提供或接受商品、服务或其他资产 C.无正当理由放弃债权 D.为明显不具有清偿能力的单位提供担保
不定项选择下列关于证券业协会的说法,正确的有()。
A.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人 B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C.根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会 D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益
不定项选择根据《刑法》的规定,单位犯欺诈发行股票、债券罪的,()。
A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑 C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 D.对单位判处罚金
不定项选择下列各项属于证券市场法律制度的是()。
A.证券发行制度 B.信息披露制度 C.证券交易制度 D.证券机构监管制度
不定项选择证券市场的结构有()。
A.层次结构 B.品种结构 C.交易场所结构 D.内外结构
不定项选择基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()的情形。
A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 B.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10% C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的7% D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%