A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑 C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 D.对单位判处罚金
不定项选择下列各项属于证券市场法律制度的是()。
A.证券发行制度 B.信息披露制度 C.证券交易制度 D.证券机构监管制度
不定项选择证券市场的结构有()。
A.层次结构 B.品种结构 C.交易场所结构 D.内外结构
不定项选择基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()的情形。
A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 B.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10% C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的7% D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
不定项选择关于期货交易结算所论述正确的是()。
A.结算所是期货交易的专门清算机构,通常附属于交易所,但又以独立的公司形式组建 B.由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期,对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算,并要求所有的交易盈亏都能及时结算,从而能及时调整保证金账户,控制市场风险 C.以每种期货合约在交易日收盘前最后1分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价 D.结算所实行无负债的每日结算制度,又称逐日盯市制度
不定项选择现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式()。
A.上网定价发行方式 B.向二级市场投资者配售方式 C.向场外交易者配售 D.向国际投资者私募发行