找考题网-背景图

多项选择题

A．市场风险状况B．行业整体风险状况C．区域风险状况D．银行机构自身风险状况E．客户风险状况监管部门高度关注银……

监管部门高度关注银行业金融机构所面临的风险状况，包括( )。

A．市场风险状况
B．行业整体风险状况
C．区域风险状况
D．银行机构自身风险状况
E．客户风险状况

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。

A．建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B．通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施
C．进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
D．应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E．应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

多项选择题市场准入的主要目标有( )。

A．保证注册银行具有良好品质，防止不稳定机构进入银行体系
B．增进市场信心
C．增进公众对现代金融的了解
D．维护银行市场秩序
E．保护存款者利益

多项选择题银行机构的信息披露应与其经营特点相适应，其原则包括( )。

A．及时披露风险指标
B．侧重披露总量指标
C．公正披露会计指标
D．谨慎披露结构指标
E．暂不披露机密指标

多项选择题内外勾结作案形成的操作风险损失涉及的事件类型有( )。

A．内部欺诈事件
B．实物资产的损坏
C．信息科技系统事件
D．外部欺诈事件
E．客户、产品和业务活动事件

多项选择题市场风险报告根据报告内容分为( )。

A．市场风险计量管理报告
B．重大市场风险报告
C．市场风险专题报告
D．市场风险监测分析日报
E．市场风险监测分析月报