A．如果新申请人具备12个月活跃业务记录，则公司上市的最低市值需要达到5亿港元 B．如果新申请人具备24个月活……

多项选择题承销团申请人应具备的基本条件包括（）。

A．信息化管理程度较高
B．在中国境内依法成立的金融机构
C．财务稳健，具有较强的风险控制能力
D．依法开展经营活动，最近2年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

多项选择题债券受托管理人应当履行的职责包括（）。

A．持续关注公司和保证人的资信状况
B．公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产
C．债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管
D．在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务

多项选择题在（）的情况下，使用贴现现金流量法估值会遇到较大困难。

A．陷入财务危机的公司
B．收益呈周期性分布的公司
C．正在进行重组的公司
D．拥有固定资产比重较大的公司

多项选择题下列（）不属于首次公开发行中发行人提出上市申请时，应当向证券交易所提交的主要文件。

A．上市申请书
B．申请股票上市的董事会和股东大会决议
C．招股说明书
D．验资报告

多项选择题有下列（）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

A．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺2年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
D．收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的

多项选择题创业板上市公司申请首次公开发行股票的，发行人的董事、监事和高级管理人员不得存在（）情形。

A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B．最近5年内受到中国证监会行政处罚
C．因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的
D．最近1年内受到证券交易所公开谴责的

多项选择题关于H股的发行方式，下列说法正确的是（）。

A．H股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”
B．发行人应按照上市地法律的要求，将招股文件和相关文件做公开披露和备案
C．招股说明书一般在上市委员会的听证会批准几周后公布
D．必要时，境外股初次发行H股时需进行国际路演

多项选择题短期融资券的注册文件包括（）。

A．短期融资券注册报告
B．主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
C．企业发行短期融资券拟披露文件
D．发行人律师出具的法律意见书

多项选择题以要约收购方式进行上市公司收购的，被收购公司董事会和董事在收到收购人的通知后，应履行的职责有（）。

A．为公司聘请独立财务顾问等专业机构，分析被收购公司的财务状况，就收购要约条件是否公平合理、收购可能对公司产生的影响等事宜提出专业意见
B．在收购人公告要约收购报告书后20日内，将被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见一并报送中国证监会，同时抄报上市公司所在地的证监会派出机构，抄送证券交易所
C．将被收购公司董事会报告书和独立财务顾问的专业意见予以公告
D．收购人对收购要约条件作出重大变更的，被收购公司董事会应当在5个工作日内提交董事会及独立财务顾问就要约条件的变更情况所出具的补充意见，并予以报告、公告

多项选择题个人申请注册成为财务顾问主办人时，需递交的证明文件包括（）。

A．中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件
B．财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函
C．最近24个月无违反诚信的不良记录的说明
D．最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明