个人申请注册成为财务顾问主办人时，需递交的证明文件包括（）。

多项选择题律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为（）。

A．肯定性意见
B．否定性意见
C．保留意见
D．无保留意见

多项选择题下列可以归类为长期融资的有（）。

A．发行的股票
B．公司的赊购
C．偿还期在2年以后的银行贷款
D．离偿还期还有6个月的银行贷款

多项选择题证券发行项目执行的主要过程包括（）等。

A．项目执行成员构成
B．立项评估时间
C．尽职调查的主要过程
D．保荐代表人参与尽职调查的工作时间

多项选择题上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准不包括（）。

A．购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到30%以上
B．购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
C．购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上
D．购买、出售的资产净额超过5000万元人民币

多项选择题关于招股说明书摘要，下列说法正确的有（）。

A．招股说明书摘要应简要提供招股说明书的主要内容，但不得误导投资者
B．招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处；招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行人的情况，做到简明扼要、通俗易懂
C．招股说明书摘要的目的为向公众提供有关本次发行的简要情况，需简要介绍招股说明书全文各部分的主要内容
D．公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书摘要中财务会计资料真实、完整

多项选择题拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采取以下（）措施。

A．针对存在的同业竞争，通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司
B．竞争方将有关业务转给无关联的第三方
C．拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
D．竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出口头或书面承诺

单项选择题战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

A．12
B．10
C．7
D．5

单项选择题询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。

A．财务公司
B．合格境外机构投资者(QFI
C．信托投资公司
D．上市公司

单项选择题在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。

A．公司内部自有资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资

单项选择题境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的______和公司合并报表净资产的______。（）

A．30%；30%
B．30%；50%
C．50%；30%
D．50%；50%