A.Ⅰ ⅡB.Ⅰ Ⅱ ⅣC.Ⅲ ⅣD.Ⅰ Ⅲ Ⅳ证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的……

单项选择题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是______。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

单项选择题个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括______。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

单项选择题证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括______。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．情节严重的，撤销相关业务许可 Ⅳ．没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款

单项选择题下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有______。 Ⅰ．客户进行证券的申购 Ⅱ．客户提款 Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金 Ⅳ．客户支付企业所得税款

单项选择题证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有______。 Ⅰ．年检申请报告 Ⅱ．年度业务报 Ⅲ．利润表 Ⅳ．财务会计报表

单项选择题下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有______。 Ⅰ．挪用公司资金 Ⅱ．将公司资金以其个人名义开立账户存储 Ⅲ．擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保 Ⅳ．为他人经营与所任职公司同类的业务

单项选择题下列选项中，属于证券自营业务特点的是______。 Ⅰ．风险性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．保密性 Ⅳ．被动性

单项选择题诱骗投资者买卖证券、期货合约罪涉嫌下列______情形之一的，应予立案追诉。 Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的 Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的 Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的 Ⅳ.其他造成严重后果的情形

单项选择题证券法所调整的有价证券包括______。 Ⅰ．股票 Ⅱ．企业债券 Ⅲ．证券衍生品种 Ⅳ．汇票

单项选择题融资融券交易的一般规则包括______。 Ⅰ．未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用 Ⅱ．客户融券卖出后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金 Ⅲ．客户融资买人证券后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券 Ⅳ．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款