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多项选择题

A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低……

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的是( )。

A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润20%
E．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产总额的40%

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热门试题

多项选择题《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为( )。

A．内容准则
B．规范问答
C．编报规则
D．个案意见与案例分析
E．格式准则

多项选择题发行人可聘请( )等机构担任债权代理人。

A．银行
B．信托投资公司
C．基金管理公司
D．律师事务所
E．会计事务所

多项选择题下列说法正确的是( )。

A．纵向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为
B．要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金达到收购的目的
C．在收购过程中，收购公司主要面临以下风险如市场风险、反收购风险、融资风险等
D．收购一般指一个公司通过证券或现金交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为
E．收购后整合的内容包括收购后公司经营战略的整合、管理制度的整合、经营上的整合以及认识安排与调整等

多项选择题对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括( )。

A．发起人资格及发起协议的合法性
B．企业重大变更的合法性和有效性
C．企业申请进行股份制改造的可行性和合法性
D．发起人投资行为的合法性
E．发起人资产状况的合法性

多项选择题发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循( )原则。

A．人员、机构、资产、负债相结合
B．人员、机构、资产按照业务划分
C．人员、机构、资产相结合
D．债务、收入与成本、费用和支出相配比
E．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

多项选择题发行阶段的后期工作包括( )。

A．公开推介
B．股份交收及股东登记
C．验资及见证
D．承销总报告
E．股款缴纳

多项选择题次级债券的承销可采用( )。

A．直销
B．网上销售
C．包销
D．招标承销
E．代销

多项选择题首次公开发行人募集资金运用应该遵循下列哪项或哪几项原则( )

A．募集资金应当用于扩张新业务
B．募集资金原则上应当用于主营业务
C．募集资金投资项目应当符合国家产业政策、审批程序、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D．募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
E．募集资金投向与关联方合资的项目或募集资金投入使用后与关联方发生的交易，是否存在损害企业和中小股东利益的情况

多项选择题根据《上市公司章程指引》的规定，上市公司董事会的职权包括( )。

A．决定回购本公司的股票
B．在股东大会授权范围内，决定公司的资产抵押
C．聘任或者解聘会计师事务所
D．管理上市公司信息披露事项
E．持有该公司10%股份的股东请求时

多项选择题《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为( )。

A．内容准则
B．规范问答
C．编报规则
D．个案意见与案例分析
E．格式准则