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多项选择题

首次公开发行人募集资金运用应该遵循下列哪项或哪几项原则( )

A．募集资金应当用于扩张新业务
B．募集资金原则上应当用于主营业务
C．募集资金投资项目应当符合国家产业政策、审批程序、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D．募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
E．募集资金投向与关联方合资的项目或募集资金投入使用后与关联方发生的交易，是否存在损害企业和中小股东利益的情况

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热门试题

多项选择题根据《上市公司章程指引》的规定，上市公司董事会的职权包括( )。

A．决定回购本公司的股票
B．在股东大会授权范围内，决定公司的资产抵押
C．聘任或者解聘会计师事务所
D．管理上市公司信息披露事项
E．持有该公司10%股份的股东请求时

多项选择题《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为( )。

A．内容准则
B．规范问答
C．编报规则
D．个案意见与案例分析
E．格式准则

多项选择题清算组在公司清算期间可以行使( )职权。

A．清理公司财产
B．通知、公告债权人
C．清理债权、债务
D．处理公司清偿债务后的剩余财产
E．处理与清算有关的公司未了结的业务

多项选择题上市公司所属企业申请境外上市，应当符合下列( )条件。

A．上市公司最近3年连续盈利
B．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%
C．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%
D．上市公司最近3年无重大违法违规行为
E．上市公司与所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%

多项选择题发行人应披露( )制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

A．股东大会
B．独立董事
C．董事会
D．董事会秘书
E．监事会

多项选择题下列( )属于网下发行的方式。

A．市值配售
B．全额预缴款、比例配售、余款即退
C．储蓄存款挂钩
D．全额预缴款、比例配售、余款转存
E．向战略投资者配售

多项选择题为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持( )原则。

A．资本维持
B．资本保值
C．资本确定
D．资本增加
E．资本不变

多项选择题下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是( )。

A．通过出售看跌期权降低筹资成本
B．不利于未来资本结构的调整
C．有利于资本结构的调整
D．可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权
E．可转换证券筹资的成本要低于优先股和普通股

多项选择题关于可转换公司债券，下列说法错误的是( )。

A．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用
B．股票波动率越小，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高
C．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高
D．赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越大，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人
E．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高

多项选择题对影响发行人与其主承销确定企业债券的利率的因素，不考虑的因素是( )。

A．市场供求状况
B．信用等级
C．风险程度
D．发行数量
E．债券发行的期限