1986年美联储通过了一项允许部分美国银行提供有限投资银行业务的政策，放松了对银行控股公司和其证券公司的监管。（）

判断题申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于3亿元或者总资产在100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于8亿元的非存款类金融机构。（）

判断题风险资本准备是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（）

多项选择题并购重组委员会委员有（）情形的，中国证监会应当予以解聘。

A．违反法律、行政法规、规章和并购重组委员会审核工作纪律的
B．未按照中国证监会的规定勤勉尽责的
C．本人提出辞职申请的
D．1次无故不出席并购重组委员会会议的

多项选择题《关于外国投资者并购境内企业的规定》，自2006年9月8日起施行。该规定适用于（）情形的股权并购和资产并购。

A．外国投资者购买境内非外商投资企业股东的股权
B．外国投资者认购境内公司增资使该境内公司变更设立为外商投资企业
C．外国投资者先在中国境内设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内企业资产且运营该资产
D．外国投资者协议购买境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产

多项选择题任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有（）情形的，不得收购上市公司。

A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C．收购人最近5年有严重的证券市场失信行为
D．收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十七条规定的情形

多项选择题下列关于要约收购的说法，正确的是（）。

A．要约收购分为全面要约收购与部分要约收购
B．全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约
C．部分要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份的要约
D．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份，可以采取全面要约或部分要约的方式

多项选择题关于内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司的治理要求，下列说法错误的是（）。

A．公司上市后须至少有1名执行董事常驻香港
B．须指定至少2名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
C．发行人董事会下须设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会
D．审核委员会须有至少3名成员，并必须全部是非执行董事，其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长；审核委员会的成员必须以独立非执行董事占大多数，出任主席者也必须是独立非执行董事

多项选择题1999年7月14日，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，明确提出国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。具体申请条件包括（）。

A．符合我国有关境外上市的法律法规和规则；筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B．净资产不少于5亿元人民币，过去1年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元
C．具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平
D．上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定

多项选择题下列说法正确的是（）。

A．公开发行可转换公司债券的上市公司平均净资产收益率平均不低于5%
B．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息
D．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息

多项选择题以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。承销人应为金融机构，且须具备（）。

A．注册资本不低于3亿元人民币
B．具有较强的债券分销能力
C．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D．最近1年内没有重大违法、违规行为