《关于外国投资者并购境内企业的规定》，自2006年9月8日起施行。该规定适用于（）情形的股权并购和资产并购。

多项选择题任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有（）情形的，不得收购上市公司。

A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C．收购人最近5年有严重的证券市场失信行为
D．收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十七条规定的情形

多项选择题下列关于要约收购的说法，正确的是（）。

A．要约收购分为全面要约收购与部分要约收购
B．全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约
C．部分要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份的要约
D．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份，可以采取全面要约或部分要约的方式

多项选择题关于内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司的治理要求，下列说法错误的是（）。

A．公司上市后须至少有1名执行董事常驻香港
B．须指定至少2名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
C．发行人董事会下须设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会
D．审核委员会须有至少3名成员，并必须全部是非执行董事，其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长；审核委员会的成员必须以独立非执行董事占大多数，出任主席者也必须是独立非执行董事

多项选择题1999年7月14日，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，明确提出国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。具体申请条件包括（）。

A．符合我国有关境外上市的法律法规和规则；筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B．净资产不少于5亿元人民币，过去1年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元
C．具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平
D．上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定

多项选择题下列说法正确的是（）。

A．公开发行可转换公司债券的上市公司平均净资产收益率平均不低于5%
B．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息
D．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息

多项选择题以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。承销人应为金融机构，且须具备（）。

A．注册资本不低于3亿元人民币
B．具有较强的债券分销能力
C．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D．最近1年内没有重大违法、违规行为

多项选择题信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合的条件是（）。

A．具有较高的同质性
B．能产生可预测的现金流收入
C．年收益率达到5%以上
D．符合法律法规以及银监会等监督管理机构的有关规定

多项选择题（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

A．中国人民银行
B．国家发改委
C．财政部
D．国资委

多项选择题关于上市公司发行可转换公司债券的下列规定，说法正确的是（）。

A．《证券法》第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
B．根据《上市公司证券发行管理办法》第二十七条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
C．根据《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为加权平均净资产收益率的计算依据
D．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，则可不作此现金流量要求)

多项选择题国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。

A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
B．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
C．全部网上定价发行
D．网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合