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多项选择题

A．公司控股股份可以质押转让B．股份出质后不能转让C．如果出质人和质权人同意，股份出质后仍然可以转让D．质押的……

下列关于股份的质押说法正确的有( )。

A．公司控股股份可以质押转让
B．股份出质后不能转让
C．如果出质人和质权人同意，股份出质后仍然可以转让
D．质押的股份必须签订书面合同

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多项选择题关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。

A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度
C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

多项选择题投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括( )。

A．发行人的行业分布、行业政策
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D．发行人盈利能力和财务状况分析

多项选择题采取对一般投资者上网定价发行和对法人配售相结合的方式发行股票的公司，要求做到的有( )。

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B．对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起3个月后方可上市流通
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D．配售前，发行公司须向证监会出具承诺函，保证在整个配售过程中，不向参加配售的法人提供任何财务资料和补偿

多项选择题下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。

A．证券公司应当向中国证监会报送申请材料
B．申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件
C．风险处置预案
D．主承销商的内核报告

多项选择题可转换证券筹资的特点包括( )。

A．可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本
B．可转换证券有利于未来资本结构的调整
C．一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权