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多项选择题

A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度C．……

关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。

A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度
C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

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热门试题

多项选择题投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括( )。

A．发行人的行业分布、行业政策
B．发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
C．发行人经营状况和发展前景分析
D．发行人盈利能力和财务状况分析

多项选择题采取对一般投资者上网定价发行和对法人配售相结合的方式发行股票的公司，要求做到的有( )。

A．用于配售部分的股票不得少于公开发行量的30%，不得多于公开发行量的75%，一般应少于50万股
B．对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起3个月后方可上市流通
C．与发行公司有股权关系或为同一企业集团的法人不得参加配售
D．配售前，发行公司须向证监会出具承诺函，保证在整个配售过程中，不向参加配售的法人提供任何财务资料和补偿

多项选择题下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。

A．证券公司应当向中国证监会报送申请材料
B．申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件
C．风险处置预案
D．主承销商的内核报告

多项选择题可转换证券筹资的特点包括( )。

A．可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本
B．可转换证券有利于未来资本结构的调整
C．一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权

多项选择题当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有( )。

A．直接作为投资折股，产权归上市公司
B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
C．无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用
D．由上市公司出资取得无形资产的产权