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多项选择题

A．具有交易所会员B．具备股票主承销资格，且信誉良好C．最近3年内无重大违法违规行为D．交易所认为的其他具备条……

上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市保荐人资格描述正确的是( )。

A．具有交易所会员
B．具备股票主承销资格，且信誉良好
C．最近3年内无重大违法违规行为
D．交易所认为的其他具备条件
E．主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

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热门试题

多项选择题拟进行管理层收购的上市公司需具备( )。

A．健全良好的组织机构以及有效的内部控制制度
B．公司董事会成员中董事的比例应当达到或者超过1/2
C．公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告
D．收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得1/2以上的独立董事同意

多项选择题发行人及其主承销商刊登的初步询价结果公告至少应包括( )信息。

A．询价对象的数量和类别
B．发行价格区间及确定依据
C．发行价格区间对应的摊薄前后的市净率区间
D．询价对象的报价区间

多项选择题关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。

A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度
C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

多项选择题首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的( )。

A．发行情况
B．风险隐患责任的承担主体
C．历次托管情况
D．最大20名持有人情况

多项选择题配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。

A．除权日
B．投资者配股申购数量
C．股权登记日
D．投资者配股申购期限

多项选择题境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项是( )。

A．境外上市是否符合证监会的规定
B．境外上市方案
C．持续盈利能力的说明
D．持续盈利能力和上市公司维持独立上市地位的前景
E．上市公司维持独立上市地位承诺的说明

多项选择题企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估( )。

A．经批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B．国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间资产(产权)置换
C．国有独资企业其下属独资企业(事业单位)之间的无偿划转
D．国有独资企业与合资企业间的合并

多项选择题我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如( )。

A．地方企业债券
B．重点企业债券
C．企业短期融资券
D．公司债券

多项选择题提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

A．充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C．确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D．保证发行人能达到盈利预测的盈利水平

多项选择题申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件外，还须具备以下条件包括( )。

A．注册资本不低于3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
B．注册资本不低于5亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
C．注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
D．注册资本不低于3亿元或者总资产在人民币50亿元以上的存款类金融机构
E．注册资本不低于人民币5亿元的非存款类金融机构