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多项选择题

首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的( )。

A．发行情况
B．风险隐患责任的承担主体
C．历次托管情况
D．最大20名持有人情况

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热门试题

多项选择题配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。

A．除权日
B．投资者配股申购数量
C．股权登记日
D．投资者配股申购期限

多项选择题境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项是( )。

A．境外上市是否符合证监会的规定
B．境外上市方案
C．持续盈利能力的说明
D．持续盈利能力和上市公司维持独立上市地位的前景
E．上市公司维持独立上市地位承诺的说明

多项选择题企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估( )。

A．经批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B．国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间资产(产权)置换
C．国有独资企业其下属独资企业(事业单位)之间的无偿划转
D．国有独资企业与合资企业间的合并

多项选择题我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如( )。

A．地方企业债券
B．重点企业债券
C．企业短期融资券
D．公司债券

多项选择题提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

A．充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C．确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D．保证发行人能达到盈利预测的盈利水平

多项选择题申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件外，还须具备以下条件包括( )。

A．注册资本不低于3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
B．注册资本不低于5亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
C．注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
D．注册资本不低于3亿元或者总资产在人民币50亿元以上的存款类金融机构
E．注册资本不低于人民币5亿元的非存款类金融机构

多项选择题股权融资的特点有( )。

A．公司财务风险小
B．融资成本较高
C．股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥
D．股权融资可能引起企业控制权变动

多项选择题招股说明书摘要应包括以下( )。

A．重大事项提示
B．本次发行概况
C．发行人基本情况
D．募集资金运用

多项选择题上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市( )。

A．公司有重大违法行为
B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司最近2年连续亏损
D．未按照可转换公司债券募集办法履行义务

多项选择题配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。

A．股权登记日
B．除权日
C．投资者配股申购期限
D．交易价格
E．投资者配股申购数量