A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅳ下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是( )……

单项选择题根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。 Ⅰ．未经股东大会认可，不得公开发行新股 Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改

单项选择题下利属于非法集资特征要求的是( )。 Ⅰ．未经有关部门依法批准吸收资金 Ⅱ．通过媒介、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 Ⅲ．只承诺在一定期限内返还本金 Ⅳ．向社会汇总(不特定对象)吸收资金

单项选择题下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有( )。 Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．期货交易所 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．保险公司

单项选择题利用未公开信息交易的应立案追诉的情形包括( )。 Ⅰ．证券交易成交额累计在50万元以上的 Ⅱ．期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的 Ⅲ．获利或者避免损失数额累计在25万元以上的 Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

单项选择题下列属于变相公开发行股票的是( )。 Ⅰ．以短信群发方式给客户的发送其发行股票的信息 Ⅱ．委托证券交易所上班的朋友帮忙转让股票 Ⅲ．向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人 Ⅳ．公司内部股东股票转让

单项选择题根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询发布证券研究报告，应当对发布的( )和审阅过程实行留痕管理。 Ⅰ．方式 Ⅱ．时间 Ⅲ．内容 Ⅳ．对象

单项选择题证券公司向客户融资，可以使用( )。 Ⅰ．自有资金 Ⅱ．客户资金账户内存放期达到规定时间的资金 Ⅲ．公司贷款所得 Ⅳ．客户信用交易担保资金账户内的资金

单项选择题证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )及会计核算上严格分离。 Ⅰ．人员 Ⅱ．信息 Ⅲ．账户 Ⅳ．资金

单项选择题根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止( )。 Ⅰ．以个人名义从自营账户调出资金 Ⅱ．以公司名义从自营账户提取资金 Ⅲ．以个人名义调入资金 Ⅳ．以公司名义调入资金

单项选择题融资融券标的证券为交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列( )条件。 Ⅰ．上市交易超过5个交易日 Ⅱ．平均资产规模不低于20亿元 Ⅲ．基金持有户数不少于2 000户 Ⅳ．基金持有户数不少于4 000户