证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )及会计核算上严格分离。 Ⅰ．人员 Ⅱ．信息 Ⅲ．账户 Ⅳ．资金

单项选择题根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止( )。 Ⅰ．以个人名义从自营账户调出资金 Ⅱ．以公司名义从自营账户提取资金 Ⅲ．以个人名义调入资金 Ⅳ．以公司名义调入资金

单项选择题融资融券标的证券为交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列( )条件。 Ⅰ．上市交易超过5个交易日 Ⅱ．平均资产规模不低于20亿元 Ⅲ．基金持有户数不少于2 000户 Ⅳ．基金持有户数不少于4 000户

单项选择题下列关于集合资产管理业务，表述正确的是( )。 Ⅰ．委托资产只能是货币资金形式的资产 Ⅱ．单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ．同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险 Ⅳ．集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

单项选择题作为一个投资者，应防范不法分子予以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是( )。

单项选择题下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。

单项选择题发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以( )的罚款。

单项选择题下列不属于欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。

单项选择题下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。

单项选择题违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。

单项选择题发行人不得在最近( )个月未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。