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多项选择题

A．有合格的经营场所和业务设施B．有符合《证券法》规定的注册资本C．有完善的风险管理与内部控制制度D．董事、监……

下列属于设立证券公司应具备条件的是（ ）。

A．有合格的经营场所和业务设施
B．有符合《证券法》规定的注册资本
C．有完善的风险管理与内部控制制度
D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
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热门试题

多项选择题下列关于开放式基金的说法，正确的有（ ）。

A．对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回
B．上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易
C．开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的
D．开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

多项选择题证券交易必须遵循（ ）原则。

A．公开
B．公平
C．公正
D．平等

多项选择题证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有（ ）。

A．客户开户和交易流程、出入金流程
B．交易结算结果查询方式
C．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

多项选择题挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ）。

A．年度报告和临时报告
B．资产负债表
C．利润表
D．主要项目的附表

多项选择题证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为（ ）。

A．股份编码和名称
B．上一转让日转让价格和数量
C．当日转让价格和数量
D．次日转让价格和数量